期货法律法规的条款较多，这就要求我们多看，然后通过做题分类记忆。本文金考网小编为您提供了《金融期货投资者适当性制度实施办法》的相关习题，希望对您的学习有所帮助。

第二十一章  金融期货投资者适当性制度实施办法

一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求。）

1.金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（  ）万元。

A．50

B．20

C．100

D．10

答案：A

解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条第一款规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

2.下列法人投资者中，不符合金融期货投资者适当性具体标准的是（  ）。

A．甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元

B．乙投资者从事期货交易10年，成交记录超过100笔

C．丙投资者净资产为人民币100万元

D．丁投资者进行金融期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔

答案：D

解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条规定，期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形；（五）具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。期货公司会员为其他经济组织申请开立交易编码的，参照本条执行。

3.期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（  ）。

A．向投资者充分揭示金融期货风险

B．要求投资者签署（金融期货交易特别风险提示）

C．与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D．审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

答案：C

解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

4.期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（  ）。

A．通报批评

B．没收违法所得的罚款

C．暂停从事本交易所期货业务

D．取消从事本交易所期货业务资格

答案：B

解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

5.金融期货投资者适当性制度中的特殊单位客户不包括（  ）。

A．合格境外机构投资者

B．外资企业

C．基金管理公司

D．证券公司

答案：B

解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。

6.自然人投资者申请开立金融期货交易账户时，如其用期货交易经历申请开户，那么其交易经历应达到的标准是（  ）成交记录。

A．最近3年具有20笔以上

B．最近2年具有10笔以上

C．最近3年具有10笔以上

D．最近2年具有20笔以上

答案：C

解析：参见《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条第一款第三项规定。

7.投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（  ）。

A．期货业协会

B．中国金融期货交易所

C．中国证监会

D．工商行政管理部门

答案：B

解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立交易编码。

8.投资者承担金融期货交易履约责任时应当遵循（  ）原则。

A．过错责任

B．强制交割

C．买卖自负

D．公平

答案：C

解析：参见《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定。

9.关于金融期货投资者的义务，下列说法错误的是（  ）。

A．投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求

B．投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任

C．投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

D．投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

答案：C

解析：C项，《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

10.对《金融期货投资者适当性制度实施办法》负责解释的机关是（  ）。

A．期货业协会

B．中国金融期货交易所

C．中国证监会

D．工商行政管理部门

答案：B

解析：参见《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十三条规定。