华金教育 | 2022-08-05 | 1005
《期货法律法规》第二十二章专项练习_期货从业_金考网
期货法律法规的条款较多，这就要求我们多看，然后通过做题分类记忆。本文华金教育小编为您提供了《金融期货投资者适当性制度操作指引》的相关习题，希望对您的学习有所帮助。
第二十二章 金融期货投资者适当性制度操作指引
一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求。）
1.金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。
A．可用资金余额
B．持仓盈利
C．股东权益
D．风险度
答案：A
解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
2.按照金融期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（ ）作为计算依据。[2013年5月真题]
A．期货公司对客户收取的保证金标准
B．交易所规定的保证金标准
C．结算会员对交易会员收取的保证金标准
D．交易所对结算会员收取的保证金标准
答案：A
解析：参见《金融期货投资者适当性制度操作指引》第五条规定。
3.按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。
A．期货公司开户人员
B．投资者
C．专职介绍业务人员
D．公司市场开发人员
答案：B
解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
4.期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。
A．期货居间人
B．开户知识测试人员
C．营业部负责人
D．客户开发人员
答案：B
解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
5.期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立金融期货交易编码。
A．90
B．95
C．85
D．80
答案：D
解析：参见《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条规定。
6.一般单位客户申请开立金融期货交易账户时，如其用期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是（ ）成交记录。
A．至少20个交易月，10笔以上（含）
B．至少5个交易日，10笔以上（含）
C．至少10个交易日，20笔以上（含）
D．至少10个交易日，10笔以上（含）
答案：C
解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十五条第一款规定，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。
7.一般单位客户申请开立金融期货交易账户时，如其用期货交易经历申请开户，那么其期货交易经历应达到的标准是（ ）成交记录。[2010年11月真题]
A．最近两年具有20笔以上（含）
B．最近三年具有20笔以上（含）
C．最近两年具有10笔以上（含）
D．最近三年具有10笔以上（含）
答案：D
解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上（含）的成交记录。
8.在期货投资者适当性中，公司在对投资进行评估时，不涉及（ ）。[2011年9月真题]
A．财务状况
B．诚信状况
C．基本状况
D．婚姻状况
答案：D
解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十九条第一款规定，期货公司会员应当按照本指引制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与金融期货交易。
9.按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立金融期货交易编码。[2010年6月真题]
A．75
B．70
C．80
D．90
答案：B
解析：参见《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条规定。
10.在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（ ）作为期货交易经历证明。
A．期货交易结算单
B．记账式国债买卖记录
C．外汇买卖交割单
D．股票对账单
答案：A
解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十八条规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明。
