2019年期货从业资格考试已经开始了，由于期货法律法规考试有很多题重复考试，同学们一定要多做往年的考试真题。华金教育为大家整理近几年的真题题库，供同学们备考。

二、多选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。）

1.（  ）依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

A．中国证监会

B．中国证监会派出机构

C．中国期货业协会

D．期货交易所

答案：A|B

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。

2.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当向中国证监会派出机构报送（  ）风险监管报表。

A．年度

B．半年度

C．季度

D．月度

答案：A|D

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。

3.期货交易所履行的职责有（  ）。

A．为期货交易提供集中履约担保

B．组织并监督交易、结算和交割

C．设计合约，安排合约上市

D．提供交易的场所、设施和服务

答案：A|B|C|D

解析：《期货交易管理条例》第十条第一款规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）为期货交易提供集中履约担保；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

4.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（  ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A．股东未按照出资比例行使表决权

B．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

D．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

答案：A|B|C|D

解析：《期货公司管理办法》第九十条第一款规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：（一）占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；（二）直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；（三）股东未按照出资比例行使表决权；（四）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

5.证券公司介绍（  ）开户的，应当按规定将其期货账户信息报监管机构备案，并履行信息披露义务。

A．该公司控股股东

B．该公司实际控制人

C．该公司从事介绍业务的工作人员

D．该公司的证券经纪客户

答案：A|B

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

6.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项是（  ）。

A．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C．结算担保金标准的调整情况

D．非结算会员名单及其变化情况

答案：A|B|D

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：（一）非结算会员名单及其变化情况；（二）金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；（三）金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；（四）中国证监会规定的其他事项。

7.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当对客户进行实名制审核，具体内容包括（  ）。

A．对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户

B．确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

C．对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户

D．核实并确保客户身份证明文件的真实性

答案：A|B|C

解析：《期货市场客户开户管理规定》第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

8.下列关于客户保证金存取的表述，正确的有（  ）。

A．期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金

B．客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

C．客户只能以转账的方式存取保证金

D．期货公司和客户应当通过中国期货业协会指定的账户存取保证金

答案：A|B

解析：《期货公司管理办法》第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。

9.申请设立期货公司，应当具备的条件包括（  ）。

A．有合格的经营场所和业务设施

B．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力

C．高级管理人员具备任职资格

D．有符合法律、行政法规规定的公司章程

答案：A|B|C|D

解析：《期货交易管理条例》第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（五）有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管理和内部控制制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

10.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施（  ）。

A．给予降级直至开除

B．出具警示函

C．监管谈话

D．责令改正

答案：B|C|D

解析：《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

11.期货交易内幕信息包括（  ）。

A．期货交易所会员、客户的资金和交易动向

B．国务院期货监督管理机构对期货公司从业人员违法违规行为行政处罚的决定

C．尚未公开的期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

D．尚未公开的国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

答案：A|C|D

解析：《期货交易管理条例》第八十二条第十一项规定，内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。

12.下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正确的有（  ）。

A．会员大会由理事长主持

B．会员大会由理事会召集

C．召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员

D．临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

答案：A|B|C|D

解析：《期货交易所管理办法》第二十一条第一款规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

13.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立（  ）。

A．动态的资本补足机制

B．动态的风险监控机制

C．动态的保证金监控机制

D．与风险监管指标相适应的内部控制制度

答案：A|B|D

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

14.期货投资者保障基金保障的主体范围包括（  ）。

A．符合一定条件的期货公司

B．期货交易所非期货公司会员

C．期货市场机构投资者

D．期货市场个人投资者

答案：C|D

解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。该办法第二十条规定了对期货市场个人投资者和机构投资者保证金损失进行补偿的具体标准。

15.期货从业人员在执业过程中应当（  ）。

A．保护投资者合法利益

B．按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复

C．以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制

D．根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间

答案：A|B

解析：C项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条第三项规定，从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。D项，该准则第二十二条规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

16.依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括（  ）。

A．中国证监会

B．中国证监会派出机构

C．中国期货业协会

D．中国证券业协会

答案：A|B

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

17.期货公司应当对营业部实行统一资金调拨，下列表述正确的有（  ）。

A．对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户，期货公司总部应当定期和不定期进行检查和压力测试

B．客户通过非银期转账方式出金的，由营业部负责人审核后即可出金

C．期货公司统一管理客户银期转账出金操作

D．营业部无权调拨其保证金专用账户的资金

答案：A|C|D

解析：AD两项，《期货营业部管理规定（试行）》第二十四条规定，期货公司应当加强对期货保证金专用账户的管理，完善期货保证金账户的设立、变更和撤销手续。期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。营业部保证金专用账户的资金，由期货公司总部统一管理和调拨，营业部无权调拨。

BC两项，第二十五条规定，营业部应当严格执行期货公司的出入金管理制度。期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。营业部投资者通过非银期转账方式出金的，应当符合期货保证金安全存管的相关规定，且投资者的出金需经期货公司总部财务、结算部门审核。

18.根据《期货营业部管理规定（试行）》，期货营业部应当设立信息公示栏。信息公示栏中应当公示的内容有（  ）。

A．中国期货业协会网址

B．期货公司网址

C．期货公司的投诉和服务电话

D．期货公司高级管理人员的姓名、照片、电话

答案：A|B|C

解析：《期货营业部管理规定（试行）》第五条规定，营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：（一）中国期货业协会网址及期货公司网址；（二）期货公司及营业部的投诉和服务电话；（三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；（五）中国证监会规定的其他事项。上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。

19.期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构？（  ）

A．被有权机关调查的

B．被交易所采取风险控制措施的

C．被交易所调查的

D．提前终止的

答案：A|B|C|D

解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十六条规定，资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。

20.交割仓库不得从事的行为包括（  ）。

A．违反国家有关规定参与期货交易

B．泄露与期货交易有关的商业秘密

C．违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库

D．出具虚假仓单

答案：A|B|C|D

解析：《期货交易管理条例》第三十六条第二款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假仓单；（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；（四）违反国家有关规定参与期货交易；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。