由于期货法律法规考试有很多题重复考试，同学们一定要多做往年的考试真题。华金教育为大家整理近几年的真题题库，供同学们备考。

一、单选题（共60题，每小题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）

1.期货从业人员受到中国期货业协会的处理后，享有（  ）权利。

A．抗辩

B．上诉

C．申请行政复议

D．申诉

答案：D

解析：《期货从业人员管理办法》第二十五条规定，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

2.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，并在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（  ）。

A．及时向中国证监会举报

B．及时向期货交易所报告

C．对该非结算会员的持仓强行平仓

D．对该非结算会员进行公开谴责

答案：C

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。

3.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（  ）。

A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构派出机构

C．国务院

D．中国期货业协会

答案：A

解析：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

4.期货公司变更注册资本的，模拟计算的变更注册资本后的（  ）和其他财务指标应满足风险监管指标标准。

A．资产总额

B．净资本

C．期货风险准备金

D．负债总额

答案：B

解析：《期货公司管理办法》第十七条规定，期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：（一）变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额；（二）模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准；（三）增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。

5.期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（  ）。

A．按照中国证监会规定的比例扣减

B．全额加回

C．全额扣减

D．按照中国证监会规定的比例加回

答案：D

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十六条规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。

6.根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（  ）提名并聘任首席风险官。

A．根据公司章程的规定

B．由监事会

C．由董事长

D．由总经理

答案：A

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

7.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下行为（  ）。

A．向客户提示风险

B．代客户接收交易密码

C．代客户交存保证金

D．利用客户交易编码进行期货交易

答案：A

解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

8.下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（  ）。

A．制定或者修改章程

B．上市、中止、取消或者恢复交易品种

C．上市、修改或者终止合约

D．合约到期后进行实物交割

答案：D

解析：《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

9.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（  ）。

A．中国期货业协会

B．国务院财政部门

C．国务院期货监督管理机构

D．国务院商务主管部门

答案：C

解析：《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

10.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（  ）。

A．3

B．6

C．2

D．12

答案：B

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

11.下列关于期货交易结算的表述，错误的是（  ）。

A．期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B．期货交易所实行当日无负债结算制度

C．期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

D．客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

答案：A

解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

12.期货投资者保障基金总额达到（  ）亿元人民币，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A．12

B．10

C．8

D．6

答案：C

解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（一）保障基金总额达到8亿元人民币；（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

13.期货公司股东、董事不得越过（  ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A．董事长

B．董事会

C．总经理

D．董事会常设的风险管理委员会

答案：B

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

14.下列主体中，不必提取风险准备金的是（  ）。

A．期货公司

B．非期货公司结算会员

C．期货交易所

D．期货保证金安全存管监控机构

答案：D

解析：《期货交易管理条例》第三十二条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

15.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（  ）。

A．是否承担责任由中国证监会决定

B．应当承担相应责任

C．是否承担责任由中国期货业协会决定

D．如损失小，可不承担责任

答案：B

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。

16.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（  ）。

A．年度风险监管报表

B．月度风险监管报表

C．周风险监管报表

D．日风险监管报表

答案：A

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第五条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

17.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（  ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A．每年

B．每季

C．每月

D．每周

答案：C

解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

18.期货公司开展期货投资咨询业务，（  ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A．应当事后

B．无需

C．应当事中

D．应当事前

答案：D

解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

19.根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（  ）人民币。

A．100万

B．80万

C．50万

D．30万

答案：A

解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

20.（  ）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A．期货投资者保障基金管理机构

B．期货公司

C．中国证监会

D．期货交易所

答案：A

解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

*本题目仅用于自测