1.在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（  ）。

A.份额登记机构　B.基金销售机构　C.基金托管人　D.销售支付机构

【解析】基金管理人和基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。此外，市场上还有很多基金服务机构，包括基金销售机构、支付机构、份额登记机构、投资顾问机构等。

2.基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、（  ）三大类。

A.证监局　 B.基金监管机构　  C.自律组织　  D.基金监管机构和自律组织

【解析】基金市场的参与主体分为三大类，分别是基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织。

3.（  ）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。

A.中国证监会　 B.证券交易所　  C.证券业协会　  D.证券基金机构

【解析】中国证监会是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，在涉及个别监管事项上，如基金托管资格核准及托管业务监管、商业银行设立基金公司的审批及监管等，则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管。

4.（  ）年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

A.2010    B.2011    C.2012    D.2013

【解析】2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

5.基金业协会的职责不包括（  ）。

A.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B.依法办理非公开募集基金的登记、备案

C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D.依法行使审批权或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处

【解析】选项D属于基金监管机构的职责。

6证券投资基金依据（  ）的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。

A.法律形式　B.份额是否固定　C.投资对象　D.投资理念

【解析】此题考察证券投资基金的分类，根据法律形式的不同，分为契约型基金与公司型基金。契约型基金依据基金合同成立，不具有法人资格。而公司型基金是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是公司的股东。

7.在我国，（  ）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。

A.开放式基金   B.封闭式基金   C.契约型基金   D.公司型基金

【解析】在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。

8.下列关于基金的说法，正确的是（  ）。

A.封闭式基金没有规模限制

B.开放式基金规模固定

C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

D.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

【解 析】封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资 者之间完成。开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人 之间完成。

9.下列关于封闭式基金的说法中，错误的是（  ）。

A.基金份额在基金合同期限内不固定
B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C.基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式
D.根据运作方式的分类，分为封闭式基金和开放式基金

【解析】封闭式基金份额固定。

10.封闭式基金（  ）公布基金单位资产净值。

A.每日   B.每周    C.每月   D.每季度

【解析】封闭式基金每周公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合。

11.承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是（   ）。

A.基金托管人     B.基金销售机构

C.注册登记机构  D.基金审计的会计师事务所

【解析】基金托管人承担审查基金资产净值和基金份额净值。
 

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