现将2022年6月高级管理人员任职测试(下称“任职测试”)有关事项公告如下:

一、任职测试内容

(一)任职测试类别及科目

1、高级管理人员资质测试:

科目1:证券公司高级管理人员资质测试,参见《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2017)》

科目2:证券公司合规管理人员胜任能力测试,参见《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)》

2、证券业从业人员资格考试一般从业资格

科目3:证券市场基本法律法规,参见《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)》

科目4:金融市场基础知识,参见《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)》

详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。

特别提示:有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则如有修订,以最新修订版为准。

(二)任职测试日期及费用

任职测试日期:2022年6月23日

报名时间:2022年6月10日15时至6月16日15时

准考证打印时间:2022年6月20日15时

任职测试费:每科次61元

(三)任职测试地点

考试地点为北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳,测试地点以准考证为准。

提示:考生应选择现居住地城市报名,原则上不允许跨省参考。报名成功后,请考生关注所报考区疫情防控要求,如出现调整,请考生在遵守当地疫情防控规定的前提下参加考试;如果报名后考区不能正常组织考试,协会将取消当地考试,并为已报考考生办理退款。

(四)任职测试形式

任职测试将继续采用云考试模式,测试采取机考形式,时间为120分钟,题型为选择题,高管资质测试为120题,一般从业资格为100题,满分为100分,60分及以上为合格。

二、报名方式、条件及原则

(一)报名对象

证券公司高级管理人员资质测试面向拟任证券公司、证券投资咨询公司的高级管理人员。

证券业从业人员资格考试面向拟任证券公司高级管理人员。

(二)报名方式

协会为证券公司分配集体单位登录账户和密码。请各单位将考生基本信息录入到系统中,考生才可以登录报名系统完成报名流程。详见协会网站“考试报名”栏目http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/。

(三)报名原则

1、报考人员自报名成功之时起至任职测试报名截止日前可选择退考。

2、单场报名名额已满后,如有报考人员选择退考,在报名有效期内将会再次开放报名。

(四)考试咨询

如有疑问,请登录协会网站查询常见问题及解答,亦可通过网报平台在线咨询。

三、防疫措施

(一)考生考试当日须提供48小时内纸质核酸检测阴性报告,否则将无法参加考试。

(二)考生需承诺考前14天体温不超过37.3度,无感冒、咳嗽等症状,健康码为绿色,近14天中没有境外和境内疫情非低风险地区旅居史,居住社区未有发生疫情、没有与确诊或疑似病例密切接触,并在考试签到时签字承诺。

(三)考试期间,考点将提供有效安全间隔距离的座位,同时会安排专人在考试间歇期对考场进行消毒。

(四)考生进入考场需出示未见异常健康码并配合测温,如健康码提示异常或体温超过37.3度,监考老师有权拒绝考生入场。除现场取像外,考试期间要求考生全程佩戴口罩。

(五)考点所在城市如有其他特殊疫情要求的,协会将另行通知。

特此公告。

中国证券业协会

2022年6月9日