期货法律法规的条款较多，这就要求我们多看，然后通过做题分类记忆。本文华金教育小编为您提供了《期货营业部管理规定（试行）》的相关习题，希望对您的学习有所帮助。

第十四章  期货营业部管理规定（试行）

一、单选题

1．期货公司营业部应当执行（  ）统一的手续费政策。

A．营业部

B．期货交易所

C．期货公司

D．中国证监会

答案：C

解析：《期货营业部管理规定（试行）》第二十二条规定，营业部应当执行期货公司统一的手续费政策。期货公司统一设置投资者的手续费费率参数。

2．期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过（  ），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其它信息。

A．期货保证金安全存管监控机构查询服务系统

B．期货交易自助系统

C．中国期货业协会网站

D．期货电子邮局

答案：A

解析：《期货营业部管理规定（试行）》第五条规定，营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：（一）中国期货业协会网址及期货公司网址；（二）期货公司及营业部的投诉和服务电话；（三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；（五）中国证监会规定的其他事项。上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。

3．期货公司应当在完成营业部合规检查（  ）个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

A．5

B．10

C．15

D．20

答案：B

解析：参见《期货营业部管理规定（试行）》第三十二条第一款规定。

4．营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前（  ）个月向期货公司提出申请。

A．1

B．2

C．3

D．6

答案：A

解析：《期货营业部管理规定（试行）》第八条第一款规定，营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。

5．除营业部负责人外，期货公司营业部工作人员不得少于（  ）人。

A．3

B．5

C．10

D．15

答案：B

解析：根据《期货营业部管理规定（试行）》第十二条规定，除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于5人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。

6．根据《期货营业部管理规定（试行）》，期货营业部信息公示栏内的有关信息发生变化的，营业部应当于变化之日起（  ）内对营业场所公示信息进行变更。

A．10个工作日

B．1个月

C．5个工作日

D．3人工作日

答案：C

解析：《期货营业部管理规定（试行）》第五条规定，营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：（一）中国期货业协会网址及期货公司网址；（二）期货公司及营业部的投诉和服务电话；（三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；（五）中国证监会规定的其他事项。上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。

7．期货公司应当对营业部实行统一财务管理和会计核算，下列表述正确的是（  ）。

A．期货公司必须建立统一的网络财务软件结算系统

B．营业部原始凭证的合法性和真实性由期货公司统一进行审核

C．营业部需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档

D．营业部的财务印章和空白凭证由期货公司统一保管

答案：C

解析：A项，《期货营业部管理规定（试行）》第二十七条规定，营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。

BC两项，第二十八条规定，营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求，承担编制凭证等职能的，依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。

D项，第二十九条规定，营业部应当在财务室或相对隔离的财务柜室妥善保管财务印章和财务凭证等有关财务用品和资料。营业部应当建立财务印章和财务空白凭证的双人管理和审批使用制度，并做好使用登记工作。

8．下列关于期货营业部负责人离任审计的说法，正确的是（  ）。

A．应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计

B．离任审计报告应当在营业部负责人离任之日起2个月内报送

C．期货公司董事长、总经理、首席风险官应当在离任审计报告上签字确认

D．期货公司应当聘请会计师事务所开展全面离任审计

答案：A

解析：《期货营业部管理规定（试行）》第九条规定，营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。

9．期货公司营业部应当在投资者开户完成（  ）个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部。

A．1

B．2

C．3

D．6

答案：A

解析：根据《期货营业部管理规定（试行）》第十六条规定，营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。

10．中国证监会派出机构按照（  ）对辖区内期货公司营业部进行监督管理。

A．属人监管原则

B．保护监管原则

C．普遍监管原则

D．属地监管原则

答案：D

解析：《期货营业部管理规定（试行）》第二条规定，中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。