金融市场基础知识历年真题—证券从业

为了帮助广大学员备战证券从业资格考试，华金教育精心为大家整理了金融市场基础知识考试真题及答案解析，希望能够帮大家巩固知识点，提高学习效率！

1.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（  ）。

A．金融债券、政府债券、公司债券

B．政府债券、金融债券、公司债券

C．金融债券、公司债券、政府债券

D．政府债券、公司债券、金融债券

答案：B

解析：债券信用风险依次从低到高排列为中央政府债券、地方政府债券、金融债券、公司债券。

2.证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（  ）。

A．设立、收购或者撤销分支机构

B．变更公司章程中的一般条款

C．变更业务范围

D．公司合并

答案：B

解析：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准，B错误。

3.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（  ）。

A．8%

B．20%

C．40%

D．100%

答案：D

解析：证券公司风险控制指标标准规定净资本与各项风险资本准备之和比例不得低于100%。

4.（  ），中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

A、2006年12月

B、2007年1月

C、2007年8月

D、2007年10月

答案：C

解析：2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

5.上证国债指数的样本是（  ）。

A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

C、在上诲证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

答案：B

解析：上证国债指数的样本是在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债。

6.创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（  ）个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。

A．5

B．4

C．3

D．2

答案：C

解析：上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行其他风险警示处理：按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值；公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常；公司主要银行账号被冻结；公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。

7.证券投资基金的资金主要投向（  ）。

A、有价证券

B、邮票

C、珠宝

D、实业

答案：A

解析：证券投资基金的资金主要投向有价证券。

8.证券公司内部控制的目标不包括（  ）。

A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B、防范经营风险和道德风险

C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案：C

解析：其他都是证券公司内部控制的目标。

9.下列不是证券投资基金的别称的是（  ）。

A、交易所交易基金

B、证券投资信托基金

C、单位信托基金

D、共同基金

答案：A

解析：交易所交易基金是ETF。

10.我国证券交易所采用的交易方式为（  ）。

A．自助方式

B．专家经纪人制

C．做市商制

D．经纪制

答案：D

解析：证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。

*本题目仅用于自测